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时间：2025-04-10 16:30:55

OpenSea 敦促 SEC 取消 NFT 市场的交易所和经纪商资格

OpenSea 呼吁美国证券交易委员会正式声明，根据美国证券法，NFT 市场不是交易所或经纪商。

这家非同质化代币市场在给美国证券交易委员会委员海丝特·皮尔斯 (Hester Peirce) 的一封信中表示：“我们建议美国证券交易委员会明确指出，像 OpenSea 这样的 NFT 市场不符合联邦证券法规定的交易所资格。”

OpenSea 认为，NFT 平台不符合交易所或经纪商的法律定义，因为它们不处理交易、不充当中介机构，也不汇集同一资产的多个卖家。

大多数 NFT 都是独一无二的数字资产，这意味着每个代币通常只有一个卖家。OpenSea 认为，这种固有的不可替代性使得此类资产不符合为具有多个卖家的可替代证券设计的监管框架。

此外，信中强调，所有涉及 NFT 的交易都通过智能合约直接在区块链上进行，独立于 OpenSea 平台。

用户保管自己的资产，并通过个人钱包发起交易。OpenSea 仅仅“允许人们发现 NFT 并与买家和卖家建立联系”，其功能更像是一个接口，而非金融中介。

鉴于这种去中心化的结构，OpenSea 认为传统的监管要求（例如资本维护、记录保存义务和专业行为标准）是不必要的，并且与 NFT 市场的运营模式不一致。

OpenSea 不能被归类为经纪商

OpenSea 还坚持认为，根据《证券交易法》，它不应被归类为经纪商，并重申它不提供投资建议、协商或执行交易、托管用户资产，或提供通常与经纪活动相关的融资或文件。

信中引用了法律先例，引用了美国证券交易委员会诉 Coinbase 的判决，法院裁定仅仅提供钱包软件和定价数据访问权限并不能确立经纪人地位。

OpenSea 辩称其自身的运营也同样受到限制，并指出展示列表或突出显示流行的 NFT 并不等同于提供投资建议或充当中介。

为了消除持续的不确定性，OpenSea 敦促美国证券交易委员会发布非正式指导，明确表示 NFT 市场不受交易所或经纪人监管的约束。

它建议发布一份解释性声明或一份员工公告，以澄清规则 3b-16（该规则概述了联邦法律规定的证券交易所的构成标准）如何适用于 NFT 市场，类似于最近关于模因币和稳定币的声明。

它补充道：“这一澄清将消除监管不确定性，为 NFT 收藏家、买家和卖家以及更广泛的 NFT 生态系统带来直接利益。”

去年，当 OpenSea 收到美国证券交易委员会 (SEC) 的威尔斯通知，警告可能采取执法行动时，NFT 安全状态的模糊性变得更加突出。

然而，在 2025 年 2 月，在唐纳德·特朗普总统指示 SEC 放松加密货币执法并优先考虑监管清晰度后，该机构正式结束了调查，而没有提出指控。