2025-03-31 18:56:51
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泰国证券交易委员会对 OKX 提起监管违规指控

泰国证券交易委员会对 OKX 提起监管违规指控

泰国证券交易委员会已对 OKX 提起诉讼,指控其无证经营及其他违规行为。

据 Finance Feeds 最初报道,泰国证券交易委员会已对 OKX 加密货币交易所提起诉讼,指控其多次违反泰国的数字资产法规。据 SEC 称,OKX 一直在泰国提供交易服务,但未获得《数字资产业务法》 B.E. 2561 (2018) 规定的必要许可。SEC 还指控该交易所未制定充分的“了解您的客户”和“反洗钱”协议,对泰国交易者构成潜在风险。SEC 提出的另一个问题是,OKX 据称未能遵守该国的报告要求,导致泰国当局无法对其运营进行适当的监管监督。

针对 OKX 的举措是泰国证券交易委员会打击在该国未经授权运营的加密货币交易所的行动的一部分。2021 年 7 月,泰国证券交易委员会对币安提起刑事诉讼,指控其在未经必要许可的情况下运营。在这些行动之后,币安与海湾能源开发公司合作,通过合资企业在泰国建立了一家受监管的交易所。2023 年 12 月,证券交易委员会还对 Bybit 提起诉讼,指控其在未经适当授权的情况下运营数字资产交易平台。

2024 年 4 月,在技术犯罪预防和打击委员会会议之后,泰国证券交易委员会宣布了在全国范围内屏蔽未经授权平台的访问计划,并在限制措施生效之前为用户提供提取资金的宽限期。

由于SEC仅对OKX提出投诉,尚未确定其是否存在不当行为,因此,如果最终认定OKX违规,将面临法律处罚,且泰国用户将无法访问该平台。

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