据报道,Block Inc. 正在与纽约监管机构进行谈判,以解决对其比特币和合规计划的担忧。
在向美国证券交易委员会提交的最新 10-K 表格中,这家由杰克·多西创立的公司表示,它正在与纽约州金融服务部就“银行保密法/反洗钱和比特币计划的某些方面”进行“持续谈判”。
文件指出,当前的谈判将决定此事是否能以“可接受的条款”解决。
根据文件,Block 已陷入多项监管和法律挑战,包括对其合规框架和税务纠纷的调查。文件补充说,2021 年 1 月至 2023 年 3 月期间,美国多个州的监管机构审查了 Block 的反洗钱计划,并指出了与《银行保密法》合规性相关的所谓缺陷。
随后,Block 于 1 月与数家州货币传输监管机构达成和解,并支付了 8000 万美元的罚款。此外,该公司还任命了一位独立顾问来审查其反洗钱计划,并确保作为和解协议的一部分实施纠正措施。
然而,纽约州金融服务部并未参与此次和解。据文件显示,该机构于 1 月向 Block 提出了拟议的和解条款。尽管 Block 已为此事拨备了预计负债,但该公司表示,该金额对其财务报表而言并不重要。
文件并未披露和解条款的细节,而 Block 也未承认有任何不当行为。
Block 还在处理旧金山的税务纠纷,当地政府声称该公司在 2020 年至 2022 年期间获得的比特币相关收入中欠有额外税款。据报道,该公司支付了 7140 万美元来挑战评估,但表示强烈反对这一说法并打算寻求退款。
此外,Block 正在配合美国证券交易委员会和司法部的调查,这些调查是在 2023 年 3 月的一份质疑其合规性和风险实践的报告之后发起的。
该公司补充说,它“无法预测这些调查的可能结果”,并且“无法保证”它们不会对其业务运营产生“重大不利影响”。
Block 的最新披露正值该公司计划在 2025 年将重点重新调整到比特币挖矿领域之际。在 11 月的一封股东信中,该公司宣布计划缩减其音乐流媒体服务 TIDAL 的规模,并逐步关闭其去中心化网络项目 TBD,同时通过 Proto 计划扩展到挖矿硬件领域。